Блокирование операций по лицевому счёту зарегистрированного лица – операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счёту производятся по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.

При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счёту регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

–          количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счёте, в отношении которого произведено блокирование;

–          вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

–          основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).

5.6.             Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг.

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.

5.6.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:

–          залоговое распоряжение (передаётся регистратору);

–          документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

–          оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передаётся регистратору);

–          оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передаётся регистратору);

–          письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передаётся регистратору).

5.6.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога.

Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:

залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передаётся регистратору);

документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору).

Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:

–          залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передаётся регистратору);

–          документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

–          решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключённый по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда 9передается регистратору);

–          решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передаётся регистратору).

5.7.             Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счёте номинального держателя, не учитываются на лицевом счёте зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

При внесении в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг – клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора.

При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

5.8.             Предоставление информации из реестра.

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

–          эмитент;

–          зарегистрированные лица;

–          уполномоченные представители государственных органов.

–          информация из реестра предоставляется в письменной форме.

5.8.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо имеет право получать информацию о:

–          внесённой в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счёте ценных бумагах;

–          всех записях на его лицевом счёте;

–          процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

–          эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

–          регистраторе;

–          других данных в соответствии с законодательством РФ.

Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:

–          номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

–          дата исполнения операции;

–          полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

–          количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

–          основание для внесения записей в реестр;

–          полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица эмитента.

5.8.2. Предоставление информации эмитенту.

Эмитент для получения информации из реестра предоставляет регистратору распоряжение, с указанием объёма требуемой информации.

5.8.3. Предоставление информации представителям государственных органов.

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством РФ.

регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скреплённого печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ею получения.

5.8.4. Предоставление выписок и иных документов из реестра.

регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.

По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счёту за любой указанный период времени.

В справке должны быть указаны следующие данные:

–          номер записи в регистрационном журнале;

–          дата получения документов;

–          дата исполнения операции;

–          тип операции;

–          основание для внесения записей в реестр;

–          количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

–          номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

–          номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счёте указанного в распоряжении количества ценных бумаг определённого вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счёте.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра, как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.

6. Требования к системе документооборота регистратора.

Система документооборота регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведённых операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования.

Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее трёх лет с момента их поступления.

Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее трёх лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

Регистрация всех входящих документов производится путём их регистрации в журнале входящих документов и подшивки по мере поступления в отдельной папке. Хранятся документы по месту нахождения регистратора. По мере накопления документов они архивируются и хранятся также у регистратора.

Доступ к архиву может быть осуществлён по запросу регистратору от лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством РФ.

6.1. Требования к оформлению документов.

Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально.

Операции в реестре производятся регистратором на основании установленных форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям ФСФР.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством РФ.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

6.2. Сроки исполнения операций.

срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору.

В течение трёх дней должны быть исполнены следующие операции:

–          открытие лицевого счета;

–          внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

–          внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

–          внесение записей о блокировании операций по лицевому счёту;

–          внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;

–          внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

–          конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счёту, справок о наличии на счёте указанного количества ценных бумаг.

В течение десяти дней исполняются операции:

аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

В течение двадцати дней исполняются операции:

предоставление информации из реестра по письменному запросу.

В сроки, оговорённые распоряжением эмитента, исполняются операции:

–          внесение записей о размещении ценных бумаг;

–          подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

–          организация общего собрания акционеров;

–          сбор и обработка информации от номинальных держателей.

Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки.

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

Должностная инструкция регистратора.

Регистратор обязан:

вести журналы обязательные для ведения реестра согласно правилам ведения реестра:

–          осуществлять открытие лицевых счетов;

–          исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные Правилами ведения реестра;

–          принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;

–          осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

–          осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

–          ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещённых ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счёте эмитента, лицевом счёте эмитента;

–          предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном правилами ведения реестра;

–          по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством РФ, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

–          по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

–          информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закреплённых ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

–          обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами ФСФР и правилами ведения реестра, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

–          хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

–          уведомить об этом ФСФР в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

–          опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

–          принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

–          не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с правилами ведения реестра;

–          предоставленные документы не содержат всей необходимой информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору.

–          операции по счёту зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

–          в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в правилах ведения реестра способов;

–          у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

–          в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

–          количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счёте зарегистрированного лица.

Регистратор не имеет права:

–          аннулировать внесённые в реестр записи;

–          прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

–          отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;

–          при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ и правилами ведения реестра.